东莞证券又一前高管主动投案，两年前已退休

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　　每经记者|陈晨    每经编辑|赵云    

　　9月14日，东莞纪检监察网披露 ，东莞证券原副总裁郜泽民涉嫌严重职务违法，主动投案
，近来 正接受东莞市监委监察调查。而就在8月，东莞证券原董事长陈照星也主动投案 。

　　今年上半年
，东莞证券净利润大幅增长近65%，锦龙股份也将全面退出 ，东莞国资持股比例有望攀升至95.4%
。两位原高管相继被查
，又给东莞证券十余年之久的IPO之路增添新的变数。

　　从东莞证券曾经披露的履历来看，郜泽民出生于1964年8月 ，早年曾任职于内蒙古工商行政管理学校 、内蒙古经济体制改革委员会
、内蒙古证券监督管理委员会；后历任国信证券投资银行总部总经理助理、副总经理 、总经理
，总裁助理 。

　　虽然公开资料并未明确披露郜泽民正式加入东莞证券的具体时间，但证监会2004年8月披露的文件显示 ，当时证监会已对郜泽民担任东莞证券副总经理的任职资格表示无异议
。2024年5月
，由于郜泽民即将到龄退休，东莞证券免去郜泽民副总裁职务 ，同时也不再代为履行财务总监
、董事会秘书职责。

　　郜泽民长期作为核心高管负责投资银行业务 。他曾作为保荐代表人
，参与了绿茵生态、华立股份 、瑞普生物、新宝股份等IPO项目，瑞普生物
、生益科技等再融资项目 ，具有丰富的投资银行工作经验。

　　然而
，其分管的业务也曾暴露出合规隐患
。2022年9月，证监会曾公开指出东莞证券在珠海天威新材料股份有限公司创业板发行上市项目中 ，存在质控负责人同时担任保荐代表人
，在相关流程中未严格落实回避要求的情形，公司内控管理存在较为严重的缺陷。郜泽民作为东莞证券分管投行业务的副总裁 ，对上述问题负有管理责任 。

　　值得注意的是
，郜泽民被查并非东莞证券首例
。就在8月7日，东莞纪检监察网披露 ，东莞市投资控股集团有限公司原党委书记、董事长陈照星涉嫌严重违纪违法
，主动投案，近来 正接受东莞市纪委监委纪律审查和监察调查。此前陈照星曾为东莞证券总裁 、董事长 。

　　资料显示 ，陈照星出生于1975年12月，历任东莞证券经纪业务部业务经理
、办公室业务经理、副主任兼董事会秘书 、办公室主任
、公司总裁助理、深圳分公司总经理 、公司副总裁
、公司总裁
。2017年10月开始
，陈照星出任东莞证券董事长，并于2025年11月辞去董事长职务。

　　两大原高管相继主动投案 ，为东莞证券漫长且坎坷的IPO之路蒙上了一层阴影 。

　　早在2015年
，东莞证券便递交了首发上市申请材料并获得了受理
。然而在2017年5月，东莞证券突然暂停了IPO进程 ，原因或是锦龙股份实控人杨志茂涉及行贿案件
，使得东莞证券受到牵连。直到2021年2月，东莞证券才重新恢复了审核 ，并于2022年2月获得中国证监会发审委会议审核通过 。2023年3月
，深交所正式受理了东莞证券的IPO平移申请
。但时至今日，东莞证券仍未能实现上市。

　　近来  ，东莞证券业绩仍呈增长态势 。2026年上半年
，东莞证券实现营业收入20.96亿元，同比增长44.87%；实现净利润8.22亿元 ，同比增长68.38%，净利润创半年度历史新高。公司前三大收入来源分别是证券经纪业务、信用业务和证券自营业务
，分别实现营业收入12.72亿元 、5.17亿元和4.17亿元
。

　　与此同时，公司股权变更事项也迎来进展。9月3日晚间 ，锦龙股份发布公告称
，近日，公司与东莞市投控资本投资有限公司就投控资本有意收购公司持有的东莞证券3亿股股份（占东莞证券总股本的20%）事宜达成了初步意向 ，并签订了无约束力的交易备忘录 。下面 
，双方将就标的股份交易相关事项继续展开谈判协商
。

　　若本次交易成功，意味着锦龙股份将彻底从东莞证券的股东名单中退出。随之而来的 ，是东莞国资持股比例将从近来 的75.4%进一步提升至95.4% 。对此
，有观点认为，国资比例的提升 ，或将为东莞证券提供更稳健的合规管理体系
。

　　封面图片来源：王海慜